Tutela Legale e Compliance per Imprese e Organizzazioni
Il Decreto Legislativo 231/01 disciplina la responsabilità amministrativa di società ed enti per determinati reati commessi dai loro rappresentanti, amministratori o dipendenti.
Una normativa fondamentale che richiede adeguati sistemi di prevenzione e controllo per evitare sanzioni severe.
Ed invero, a seguito dell’introduzione – nel mese di giugno 2001 – della sopracitata normativa è stata prevista la possibilità, per le società e per gli enti, di dotarsi di un modello di implementazione contenente regole e protocolli utili a tutelare il loro patrimonio e la loro concreta operatività, nell’ipotesi in cui venissero poste in essere attività illecite – a vantaggio e/o nell’interesse della dette ultime – da soggetti che rivestono al loro interno una posizione qualificata.
Che tipo di responsabilità ha l’ente?
- Distinta e autonoma rispetto a quella della persona che commette il reato, in quanto sussiste anche se la persona fisica non è imputabile, non è stata identificata o se l’illecito è estinto per cause diverse dall’amnistia.
- Si aggiunge a quella della persona fisica (non si sostituisce ad essa).
- Deriva dalla commissione di uno dei reati presupposto elencati dagli artt. 24 e ss. del D.lgs. 231/2001
- Sussiste quando l’illecito è commesso da un soggetto legato all’ente da un rapporto qualificato.
Punti Chiave
- Responsabilità oggettiva per reati commessi da soggetti legati da un rapporto qualificato.
- Sanzioni pecuniarie e interdittive particolarmente gravose.
- Possibilità di esonero attraverso modelli organizzativi efficaci.
Come tutelarsi
La Protezione Inizia dalla Prevenzione
La soluzione più efficace è l’implementazione di un Modello Organizzativo e di Gestione completo che includa:
- Mappatura dei rischi specifici
- Protocolli di controllo strutturati
- Formazione del personale
- Composizione o Supporto dell’Organismo di Vigilanza
- Assistenza legale specializzata
Cosa facciamo per i nostri clienti
- Analisi dei rischi – Valutazione completa delle aree sensibili aziendali
- Redazione Modello 231 – Elaborazione di modelli su misura e conformi
- Aggiornamento MOG – Mantenimento dell’efficacia nel tempo
- Composizione e Supporto all’OdV – Assistenza continua all’Organismo di Vigilanza
- Formazione – Programmi formativi per tutto il personale
- Difesa in giudizio – Rappresentanza legale specializzata
FAQ
QUALI REATI COPRE LA NORMATIVA?
La 231 si applica a numerosi fattispecie: corruzione, frode, reati societari, ambientali, tributari, contro la PA, riciclaggio e molti altri. L’elenco è in continua espansione.
CHI PUÒ ESSERE SANZIONATO?
Società di capitali, enti pubblici economici, associazioni e fondazioni che svolgono attività economica. Le sanzioni possono arrivare fino a 1,5 milioni di euro oltre alle misure interdittive.
CHI COMMETTE L’ILLECITO DA CUI DERIVA LA RESPONSABILITÀ DELL’ENTE AI SENSI DEL D.LGS. 231/2001?
Persone che rivestono funzioni di rappresentanza, amministrazione o direzione dell’ente o da chi esercita, anche di fatto, funzioni di direzione di controllo – Persone sottoposte alla direzione o alla vigilanza di uno dei soggetti da cui al punto precedente.
CHE TIPO DI RESPONSABILITÀ SI CONFIGURA IN CAPO ALL’ENTE CHE NON SI È DOTATO DI UN MOG?
Responsabilità per “Colpa in Organizzazione” dell’ente.